中国银行股份有限公司大宗商品及产(股)权客户交易资金存管服务协议

 

    方:

                      

    方:中国银行股份有限公司

 

鉴于产(股)权交易所、大宗商品交易市场实施客户交易结算资金第三方存管的监管要求,甲方系湖南南方稀贵金属(大宗商品交易市场,以下简称“交易所”)交易平台的交易商,乙方系交易所指定的结算银行,已与交易所签署“中国银行股份有限公司大宗商品及产(股)权客户交易资金存管业务合作协议”。根据相关法律、法规和监管规定以及交易所规则、资金结算规则等规定,甲、乙双方就大宗商品交易结算资金存管服务事宜达成如下协议(以下称“本协议”),供双方共同遵守。

第一章 基本定义

第一条      “交易商”,即甲方,指经交易所审核批准获得交易商资格,通过交易平台从事大宗商品投资交易的企业法人、其他经济组织或者自然人。

第二条      “交易日”,指可以在交易所交易平台进行投资交易的日期。 “交易时间”,指每一个交易日内可以进行投资交易的时间。交易日及交易时间由乙方与交易所协商确定,并对外公布。

第三条      “保证金”,即“客户交易结算资金”,指甲方存放于交易所的用于结算和担保合同履行的资金。

第四条      “保证金存管银行”,即乙方,指由交易所指定的,按照本协议提供客户交易结算资金存管服务,并协助交易所对该资金进行结算、划拨的银行。

第五条      “银行结算账户”指甲方在乙方开立的,用于交易资金往来结算的银行存款账户。

第六条       “资金账户”指甲方在交易所开立的专门用于大宗商品交易用途的账户,形成交易所对甲方的负债,与甲方在乙方开立的客户交易结算资金簿记台账和银行结算账户一一对应。交易所通过该账户对甲方出入金、清算交收和计付利息等交易进行前端控制,并应对甲方资金账户中的交易结算资金安全负责。

第七条      “客户交易结算资金簿记台账”指乙方为甲方开立的,用于记载甲方大宗商品交易结算资金变动情况的台账,该簿记台账不构成乙方对甲方的负债义务。该台账与甲方的银行结算账户和交易所资金账户之间建立一一对应关系。

第八条       “入金”,指乙方依照甲方或甲方通过交易所发起的指令将资金从甲方银行结算账户划入交易所资金账户。

第九条      “出金”,指乙方依照甲方或甲方通过交易所发起的指令将资金从交易所资金账户划转至客户银行结算账户。

第二章 双方声明

第十条      甲方声明如下:

(一)甲方具有合法的大宗商品投资资格,不存在法律、法规、规章和交易所交易规则禁止或限制其投资的情形,有权签署并履行本协议。    

(二)甲方保证其向乙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,甲方必须按照约定的要求,及时书面通知乙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)甲方同意遵守有关的法律、法规及交易所交易规则。

(五)甲方已详细阅读并同意本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方责任的条款。

第十一条   乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格,能够履行客户交易结算资金的划转和存管职责。乙方承担的前述资金划转和存管职责,仅限于本协议条款规定的内容。

(二)乙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的客户交易结算资金提供相关的服务。

(三)乙方在严格遵循国家有关法律、法规的前提下,办理甲方的客户交易结算资金存管业务。

第三章 账户开立

第十二条   为实现为甲方提供客户交易结算资金存管服务,甲方应首先在交易所开立资金账户,并在乙方开立银行结算账户和客户交易结算资金簿记台账。

第十三条   甲方应先将交易结算资金存入其在乙方开立的银行结算账户,然后才能从该账户转入其在交易所开立的资金账户中;甲方从交易所资金账户划转出的交易结算资金,只能通过转回其在乙方开立的银行结算账户后,方可办理支取。

第十四条   甲方向乙方申请客户交易结算资金存管服务,应按照乙方的要求在乙方各营业网点柜台、网上银行渠道或经乙方认可的交易所渠道办理签约手续。

第十五条   甲方在乙方网点柜台办理存管业务签约手续时,应提供本人合法的有效证件及银行借记卡或银行存折(如为自然人交易商)、合法有效的设立文件及银行结算账户有关证明(如为机构交易商),以及乙方根据业务流程要求的其他文件。乙方在校验甲方的银行账户密码(如为自然人交易商)、银行预留印鉴(如为机构交易商),并由交易所同步校验甲方设置的资金密码后,乙方为甲方建立资金账户与银行结算账户之间的对应关系,并开立客户交易结算资金簿记台账。甲方通过乙方网上银行渠道或经乙方认可的交易所渠道办理存管业务签约手续时,应遵循相应业务规则,在线完成本服务协议签署,方可继续完成签约手续。

第十六条   甲方应与交易所就资金账户开立、变更、密码重置、资金账户异常情况处理以及投资清算交收等另行进行书面约定,乙方不负责上述事宜,因上述事宜出现的任何纠纷或责任由甲方与交易所解决,与乙方无关。

第四章 资金存取

第十七条   如甲方为机构交易商,可通过乙方柜台、网上银行或交易所端等方式办理客户交易结算资金转账业务。通过乙方柜台办理客户交易结算资金转出时,应填写相应的凭证,并需加盖在乙方已签约的银行结算账户的预留印鉴;通过乙方的网上银行办理其客户交易结算资金转出时,应遵循乙方的网上银行业务规则。如甲方为个人交易商,可通过乙方电话银行或交易所电话委托等自助委托方式办理客户交易结算资金的转账业务。

第十八条   甲方有权依法自由存取客户交易结算资金。甲方办理客户交易结算资金存取业务时,除非甲乙双方另有约定,乙方必须及时办理。

第十九条   甲方客户交易结算资金的取出,只能通过转账的方式先将资金账户内的资金转入其在乙方开立的同名银行结算账户,甲方再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。

第二十条   对于甲方从交易所端发起的出入金交易,由交易所负责出入金划款指令的真实性校验。乙方以接收到的经交易所验证的指令作为客户真实有效的交易指令,并根据此指令进行交易处理。甲方通过乙方柜台、网上银行办理出金交易、转出交易所资金账户内资金的指令,须经交易所验证,乙方以接收到的经交易所验证的指令,作为甲方真实有效的出金交易指令,并根据此指令进行交易处理。

第五章 清算和交收

第二十一条    甲方投资交易完成后的清算和交收由交易所负责。交易所在每个交易日日终,将向乙方发送甲方当日的交易轧差数和资金账户余额,乙方应根据上述数据以及乙方系统记录的转账数据核对无误后调整甲方客户交易结算资金簿记台账的明细记录和余额。

第二十二条    甲方在交易所开立的资金账户与其在乙方开立的银行结算账户间的出入金转账交易以乙方系统记录为准。乙方据此调整甲方客户交易结算资金簿记台账的明细记录和余额。

第二十三条    若甲方对其客户交易结算资金清算明细或余额有异议,应向交易所查询并核实。若交易所认为有必要,可以要求乙方配合进行查询、核实工作。

第六章 变更和注销

第二十四条    如甲方需要变更银行结算账户户名、证件号码、地址、联系电话等,甲方应在符合相关法律法规及监管规定的情况下到乙方柜台申请办理,并及时前往交易所柜台办理变更资金账户信息手续。在未成功变更银行结算账户信息之前,甲方不能办理客户交易结算资金的存取。

第二十五条    如甲方需要变更交易所资金账户户名、证件号码、地址、联系电话等重要信息,甲方应在符合相关法律法规的情况下在交易所柜台办理,并及时前往乙方柜台办理变更银行结算账户信息手续。在未成功变更资金账户信息之前,甲方不能办理客户交易结算资金的存取。

第二十六条    甲方办理以上第二十四条、第二十五条所列变更事项无需重新签署双方协议,本协议继续有效。

第二十七条    甲方注销其在交易所的资金账户时,需到交易所办理,销户前甲方应将资金账户余额(含交易所为甲方结息金额)全额转入银行结算账户。乙方根据交易所传递的甲方申请信息,经系统校验通过后,自动注销甲方客户交易结算资金簿记台账,取消甲方的银行结算账户与资金账户间的对应关系。

第二十八条    有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,乙方可终止本协议:

(一)乙方发现甲方向其提供的资料、证件内容失实、有遗漏;

(二)甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;

(三)甲方的资金涉及洗钱、恐怖融资、核武器扩散或其它违法犯罪活动;

(四)甲方违反本协议项下任何规定;

(五)监管部门认定的违反相关规定的其他情形。

第二十九条    乙方根据第二十八条终止本协议,需通知甲方并说明理由。本协议自终止通知送达甲方之日终止。甲方在收到终止本协议的通知后,应立即到交易所办理注销资金账户手续。本协议终止,不影响乙方依法追究甲方违约责任的权利。

第三十条   在甲方收到乙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的资金转账指令。如交易所单方变更或注销甲方资金账户,乙方对因此产生的纠纷不承担责任。

第七章 责任条款

第三十一条    甲方应与交易所就股权/产权投资或大宗商品交易标的清算交收等事宜进行协议约定,乙方不承担投资交收相关责任。如因交易所股权投资资产托管问题、资金账户差错或其他原因导致甲方交易无法正常进行或客户交易结算资金无法正常转账支取或发生其他损失的,乙方对此不承担责任。

第三十二条    因甲方交易结算资金存取造成的差错事故,以乙方数据为准,乙方与交易所共同负责查明原因并调账。因甲方投资交易造成的差错事故,以交易所数据为准,由交易所负责查明原因并调账。

第三十三条    甲方通过乙方网上银行、电话银行等渠道办理客户交易结算资金存管业务,应遵守乙方电子银行章程、相关协议,并按照乙方电子银行业务相关规则进行办理。

第三十四条    甲方应妥善保管其与本协议项下业务有关的个人银行借记卡/银行存折或机构交易商银行存款账户证明文件。甲方遗失该等个人银行借记卡/银行存折或机构交易商银行存款账户证明文件,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已发生的转账业务所产生的损失及其他损失由甲方承担。

第三十五条    甲方应注意保管好其在乙方系统的用户名和密码/银行预留印鉴,不得出借、出租。乙方对使用用户名及密码/银行预留印鉴所进行的资金划转操作均视为甲方本人所为。由于甲方未尽到防范风险的义务造成用户名及密码/银行预留印签失密、丢失、被盗用或其他非乙方原因而导致的甲方损失,由甲方自行承担。

第三十六条    乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关指示,不得向第三人透露(为本协议项下业务所需向交易所或乙方相关业务人员披露的除外)。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失。

第三十七条    乙方因未履行存管银行的存管职责和义务,超出相关协议规定的委托范围汇划资金,或因乙方资金汇划不及时、不正确或存在其他过错,导致甲方客户交易结算资金风险,造成甲方直接经济损失的,由乙方根据其过错承担相应的赔偿责任。

第三十八条    在乙方履行合理义务前提下,因互联网传输原因,转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常转账的,乙方不承担责任,但乙方应协助尽快采取其他方式使交易正常运行。

第三十九条    甲方办理网上交易前,应开通柜面委托、电话委托、自助委托等其他委托方式,当网络中断、高峰拥挤或网上交易被冻结时,甲方可使用上述委托手段。

第四十条   甲方为进行网上交易所使用的软件必须是交易所和乙方提供的或在交易所和乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行承担。

第四十一条     “不可抗力”指非一方所能控制的,即使该方行使合理的谨慎处理也无法阻止其发生的任何事件。包括但不限于严重影响协议义务执行的火灾、水灾、台风、地震、政府行为及双方同意的其他不可抗力事故。

第四十二条    不可抗力对双方均适用。在履行本协议的过程中,因遇到不可抗力事件影响本协议履行的,按其对本协议的影响程度由双方友好协商决定是否变更或者终止本协议,或者免除双方在本协议中的部分或全部责任,或者延期履行本协议。除法律另有规定外,由不可抗力对双方造成的损失,双方均无权利提出任何赔偿。

第四十三条    一方遇到不可抗力事件后,在合理可能的情况下,履约受到阻碍或者延迟的一方应当在20天内以书面形式通知对方。【备注:参照《中国银行股份有限公司大宗商品及产(股)权客户交易资金存管业务合作协议》,增加不可抗力条款。】

第八章 争议解决

第四十四条    因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由各方协商解决;协商不成的,各方一致同意将争议提交乙方所在地有管辖权的人民法院解决。

第九章 附 则

第四十五条    甲方按照有关法律法规、交易所交易规则及与交易所的约定向交易所缴纳的佣金、手续费、代扣代缴的税费,由交易所负责收取。甲方授权乙方根据交易所指令,从甲方银行结算账户直接扣划上述费用至交易所账户。

第四十六条    甲方的资金存取凭证是指其在交易所和乙方柜台委托所填写的单据,以及非柜台委托所形成的交易所和乙方系统记录资料。

第四十七条    本协议签署后,若有关法律法规、规章制度修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十八条    本协议根据法律法规和相关监管部门的规定如需修改或增补,修改或增补的内容将由交易所、乙方以适当方式提前公告,若甲方有异议,有权选择注销乙方本协议项下服务,若甲方未注销相关服务或继续接受相关服务的,视为甲方同意并接受该修改。

第四十九条    本协议所指“公告”是指在中国银行营业网点及门户网站【http://www.boc.cn】等进行公告。

第五十条   甲方在乙方指定网点柜台办理存管业务签约手续时,签署本协议一式两份,甲方、乙方各执一份,具同等效力。本协议书同时满足以下条件后生效:

(一)甲方为自然人的,经甲方签字;甲方为机构的,经其法定代表人(负责人)或有权签字人签署并加盖公章或协议专用章;以及

(二)乙方经办机构有权签字人签署,并加盖业务专用章;以及

(三)在乙方系统为甲方完成签约。

第五十一条  甲方通过乙方网上银行渠道或经乙方认可的交易所渠道办理存管业务签约手续时,在线完成本协议签署。乙方通过电子渠道获取甲方所签署协议信息并完成相应台账开立,本协议即刻生效。

第五十二条   如乙方与交易所签署的《中国银行股份有限公司大宗商品及产(股)权客户交易资金存管业务合作协议》终止,本协议将立即终止。

同意(本人(甲方)已自信阅读并理解以上协议,完全同意和接受协议书全部条款和内容,愿意履行和承担协议书中约定的权利和义务)

 不同意(请选择同意后进行签约)